Tāpat komisija un "ABLV Asset Management" vienojās par pasākumiem, lai nodrošinātu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas (NILLTPF) novēršanas kontroles sistēmu, informēja FKTK.
Administratīvās lietas ietvaros FKTK konstatēja pārkāpumus, proti, IPAS "ABLV Asset Management" neizveidoja iekšējo kontroles sistēmu tā, lai atbilstoši pārvaldītu fondu ieguldītājiem piemītošos naudas atmazgāšanas un terorisma finansēšanas riskus.
Līdz ar administratīvā līguma noslēgšanu IPAS "ABLV Asset Management" apņēmusies izpildīt vairākus pienākumus, tai skaitā noteiktā termiņā iesniegt FKTK tās turpmākās darbības plānu un nodrošināt IPAS "ABLV Asset Management" pārvaldīto fondu ieguldītāju neatkarīgu pārbaudi, piesaistot neatkarīgu ārpakalpojuma sniedzēju.
Turklāt, ņemot vērā, ka IPAS "ABLV Asset Management" 2018. gada februārī apturēja tās pārvaldīto ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecību emisiju un atpakaļpirkšanu, administratīvais līgums nosaka pienākumu neemitēt jaunas tās pārvaldīto fondu ieguldījumu apliecības līdz brīdim, kad tiek izveidota jaunu fondu ieguldītāju pārbaudei piemērota kontroles sistēma un sankciju riska pārvaldības iekšējās kontroles sistēma.
Pieņemot lēmumu par administratīvā līguma slēgšanu un soda naudas apmēru, FKTK ņēma vērā, ka administratīvās lietas ietvaros IPAS "ABLV Asset Management" atzīst pārkāpumus, ir veikusi virkni pasākumu konstatēto pārkāpumu novēršanai, kā arī paudusi apņēmību tos novērst pilnībā.
