FKTK padome pērn septembrī izsniedza “Viainvest” licenci ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanai. Ņemot vērā “Viainvest” iepriekšējās uzņēmējdarbības specifiku, kas jāpielāgo finanšu tirgu regulējošo prasību ietvaram, pēc licences saņemšanas pārejas periodā “Viainvest” pārvaldītajā platformā pakāpeniski bija jāpārtrauc ieguldījumu piedāvāšana cesijas līgumu noslēgšanas veidā gan jauniem, gan esošajiem klientiem, pilnībā aizvietojot tos ar finanšu instrumentu piedāvāšanu.
FKTK konstatēja, ka pārejas perioda plānā noteiktās darbības termiņā nav izpildītas. Turklāt FKTK pārbaudē konstatēja NILLTPFN un sankciju riska pārvaldības normatīvo aktu pārkāpumus “Viainvest” darbībā.
SIA “Viainvest” bija apņēmusies noteiktos termiņos nodrošināt iekšējās kontroles sistēmas (IKS) atbilstību normatīvo aktu prasībām, taču attiecīgie pasākumi netika pienācīgi veikti.
Vienlaikus FKTK norādīja, ka “Viainvest” izprot, atzīst un ņem vērā pārkāpumus. Līdz ar to starp “Viainvest” un FKTK noslēgts administratīvais līgums, kas paredz piemērot brīdinājumu par pārkāpumiem, kā arī soda naudu 21 2778 eiro par NILLTPFN un sankciju riska pārvaldības normatīvo aktu pārkāpumiem.
FKTK, piemērojot sankcijas, ņēma vērā, ka “Viainvest” novērsa pārkāpumus ieguldījumu pakalpojumu jomā un turpina darbu pie pasākumiem NILLTPFN un sankciju riska pārvaldības jomā.
